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【单选题】

证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部

B、仅公司总部

C、仅拟开展介绍业务的营业部

D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

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更多“证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。”相关的问题

第1题

[单选题] 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、代期货公司、客户收付期货保证金 C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施 D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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第2题

[单选题] 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

[] 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。

A、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 B、I.代客户下达交易指令 C、II.利用客户的交易编码进行交易 D、III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 E、IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

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第4题

[单选题] 证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A、通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 B、代期货公司收付期货保证金 C、代理客户进行期货交易 D、期货行情信息、交易设施

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第5题

[单选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传，误导客户

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第6题

[判断题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。

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第7题

[简答题] 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。 A．金融期货经纪业务资格申请书 B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．从事金融期货经纪业务的计划书 D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告 A.金融期货经纪业务资格申请书B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件C.从事金融期货经纪业务的计划书D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告

A、A.金融期货经纪业务资格申请书
B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
C.从事金融期货经纪业务的计划书
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告

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第8题

[单选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第9题

[简答题] 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传

A、A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传

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