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【单项选择题】

证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于()。

A、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。

B、I.代客户下达交易指令

C、II.利用客户的交易编码进行交易

D、III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

E、IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

更多“证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于()。”相关的问题
第1题

A、公司总部和拟开展介绍业务营业部  B、仅公司总部  C、仅拟开展介绍业务营业部  D、公司总部或拟开展介绍业务营业部  

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第2题

A、向客户介绍证券公司证券市场基本情况  B、向客户介绍证券投资基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程  C、向客户介绍证券交易有关法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司有关规定  D、向客户传递由证券公司统一提供证券类金融产品宣传推介材料及有关信息  

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第4题

A、A.侵占、损害客户合法权益  B、B.批准营业场所之外私下接受客户委托买卖证券  C、C.为客户介绍相关风险  D、D.泄露客户资料  

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第5题

A、证券公司申请住所地证监局辖区内新设营业,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司辖区内证券公司平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别C类以上(含C类)  B、申请全国范围内新设营业,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别B类以上(含B类)  C、证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业条件;具备区域内设点条件证券公司,只能收购所区域内证券营业部  D、对历史遗留、未经批准擅自设立证券营业网点,相关证券公司应当2010年8月底前予以清理并关闭  

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第6题

A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务  B、泄露客户资料  C、向客户传递由所证券公司统一提供研究研究报告及与证券投资有关信息  D、批准营业场所之外私下接受客户委托买卖证券  

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第7题

A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内资金、证券是否充足进行审查  B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司委托,进行客户招揽、客户服务等活动  C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准营业场所显著位置予以公示  D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项  

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