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提问人:网友 发布时间:
【判断题】

证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证券监督管理委员会制定。

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第3题

A、作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定客户进行介绍市场相关情况,帮助客户了解和熟悉证券市场和小花证券公司、与证券交易相关政策法规和基础知识及业务流程,帮助客户树立正确投资理念,尤其是强调“买者自负”原则,提醒客户增强风险意识  B、小花每天上班第一件事情是客户传递代理证券公司统一提供研究报告及与证券投资有关信息、证券金融类产品推介材料及有关信息  C、小花是个热情人,也知道加强主动营销重要性,因此经常主动客户送上生日、节日问候,并不断客户提供内幕信息  D、一般小花会结合客户特点当地推荐金融产品,如果客户需要购买不合其风险承受能力产品,小花会耐心客户提示风险  

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第5题

A、客户介绍证券公司证券市场基本情况  B、客户介绍证券投资基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程  C、客户介绍与证券交易有关法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司有关规定  D、客户传递由证券公司统一提供证券类金融产品宣传推介材料及有关信息  

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第8题

A、证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利  B、证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节  C、证券经营机构不需要将获知不涉及公司非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会  D、证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工绩效考核  

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