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【判断题】

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。

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第1题
[单选题] 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订（）时，对客户进行初次风险承受能力评估。

A、三方存管委托协议  B、用工合同  C、居间协议  D、证券交易委托代理协议  

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第2题
[判断题] 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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第3题
[多选题] 证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A、证券公司财务状况  B、与证券经纪人有关的管理制度  C、证券公司经理的财务状况  D、证券经纪人制度启动实施方案  

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第4题
[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

A、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

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第5题
[多选题] 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。

A、财产与收入状况  B、身份  C、证券投资经验  D、风险偏好  

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第6题
[单选题] 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

A、I、III、IV  B、I、II、III、IV  C、II、III、IV  D、I、II、IV  

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第7题
[] 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员

A、A.I、III、IV  B、B.I、II、III、IV  C、C.Ⅰ、II、III  D、D.II、IV  

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第8题
[] 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

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第9题
[多选题] 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

A、财务状况  B、内部控制制度  C、合规制度  D、人力资源状况  

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