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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求:()

A、作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况,帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,尤其是强调“买者自负”原则,提醒客户增强风险意识

B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息

C、小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性,因此经常主动向客户送上生日、节日问候,并不断向客户提供内幕信息

D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险

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第1题

A、保险代理人保险人授权范围内业务行为,由保险人承担法律责任  B、保险纪人基于被保险人委托从事相应活动,其经纪业务由被保险人承担民事责任  C、保险代理人展业必须与保险人签订保险代理合同  D、保险纪人获得经营许可证后,一般不必与保险人签订合同就可以展业  

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第2题

A、客户回访  B、建立纪人档案,执业过程留痕  C、将执业行为合规性纳入到纪人绩效考核  D、对纪人所服务客户异常交易行为进行监控  

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第3题

A、介绍接近和直接接近  B、代理人展业和直接展业  C、代理人展业纪人展业  D、直接展业、代理人展业纪人展业  

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第4题

A、保险代理人代表保险公司利益,受保险公司委托,而保险纪人基于投保人利益从事相应活动  B、保险代理人根据保险代理合同对保险公司收取代理手续费,而保险纪人则只能从投保人一方获得报酬  C、保险代理人保险公司授权范围内业务行为所产生法律责任,由保险公司承担,而保险纪人对其业务后果承担独立民事责任  D、保险代理人展业必须与保险公司签订保险代理合同,而保险纪人获得经营许可证后一般无须与保险公司签订合同就可以展业  

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第5题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络方式随时查询证券纪人姓名、代理权限、代理期间、服务证券营业部、执业地域范围及证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券纪人招揽和服务客户进行回访,了解证券纪人执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,对证券纪人所招揽和服务客户账户进行有效监控,发现异常情况,立即查明原因并按照规定处理  

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第7题

A、纪人生产要素市场上特有市场主体  B、纪人行为生产要素市场秩序最大威胁  C、纪人活动商品市场和生产要素市场普遍现象  D、纪人市场交易居于特殊地位,又主要生产要素市场上活动  

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