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第3题
A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
第4题
A、A.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券 B、B.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 C、C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D、D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
第5题
A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第7题
A、违背客户的委托为其买卖证券 B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第8题
A、证券公司可以为股东提供担保 B、证券公司的自营业务可以他人名义进行 C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行 D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
第9题
A、违背客户的委托为其买卖证券 B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券 D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
