【单选题】
柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示（）的，认定为“需提交分行审核后认定”，退出交易。
A、分行运营管理部
B、分行监察保卫部
C、分行零售业务部
D、分行法律合规部
查看正确答案A、支行行长 B、柜台经理 C、协管柜台经理 D、支行主管行长
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第2题
A、A.认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。 B、B.认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。 C、C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。 D、D.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。 E、E.柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
第3题
A、认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易 B、认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易 C、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息 D、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易
第6题
A、负责BGL账户、长期不动户支取、强制修改重空状态等高风险及特殊业务的监控审批 B、负责对经办、核准人员工作的监督，对员工在实际业务操作中遇到的疑难问题进行解答、指导 C、负责协助派驻机构负责人对柜员进行管理，包括提出柜员角色申请变更的审核意见，提出柜员违规行为的处理意见 D、实物核查，包括对重要空白凭证、现金的账实情况，业务用章的使用保管情况等进行定期、不定期的核对、抽查
第7题
A、A.对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系 B、B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C、C.每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录 D、D.加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
