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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

现场检查中,如果发现某银行办理以下业务,1笔10万元、3笔20万元、4笔30万元、5笔40万元以及6笔50万元单位通知存款,可以肯定没有违规的业务有()笔。

A、A.1

B、B.4

C、C.6

D、D.7

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第5题

A、客户身份识别  B、大额和可疑交易  C、办理银行业务过程履行反洗钱义务的情况  D、客户风险等级划分  

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第6题

A、金融机构在办理批量发卡  B、金融机构对于持有多张信用卡的客户  C、金融机构委托第三方开展客户身份识别  D、金融机构办理银行卡开卡  

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第7题

A、全面检查是对受检银行业金融机构一时期内所有业务活动进行的检查,一般不宜过多采用  B、实施现场检查应当遵循依法、公正和效率的原则  C、现场检查检查的范围和内容可分为定期检查和不定期检查  D、现场检查是监管人员发现核实问题的有效手段,但现场检查的成本相对较高,而且存在一定的时间间隔,缺乏连续性  

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第9题

A、银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资  B、银行工作人员由于业务繁忙,将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理  C、银行工作人员将其客户A的贷款信息透露给另一名客户  D、银行工作人员在办理企业贷款业务时,错误计算_『贷款利率  

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