A、全面检查是对受检银行业金融机构某一时期内所有业务活动进行的检查，一般不宜过多采用
B、实施现场检查应当遵循依法、公正和效率的原则
C、现场检查按检查的范围和内容可分为定期检查和不定期检查
D、现场检查是监管人员发现核实问题的有效手段，但现场检查的成本相对较高，而且存在一定的时间间隔，缺乏连续性
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A、检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位 B、现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》 C、《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认 D、对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
A、必要是可以单独成组，但不能独立开具不符合报告 B、不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 C、不能单独成组，但有可能提供涉及审核现场的专业技术支持 D、以上都不对
A、A.检验工作底稿质量的两个标准是：是否达到检验目标，是否有充分的依据来支持所得出的结论 B、B.为便于查找和统一管理，工作底稿应按标准列出索引 C、C.工作底稿作为《检查事实与评价》的支持文件，应如实、准确地反映检查内容 D、D.签过字的工作底稿内容，未经签字人同意不得修改 E、E.所有工作底稿均需复核
A、比较分析是一种通过数据分析，识别评价关注点的方法 B、实地查验是一个用于业务层面评价的方法 C、评价工作人员进行实地盘点以测试企业记录存货的数量属于实地查验 D、通过比较月度销售情况，识别异常区间进行检查属于抽样方法
A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查 B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查 C、反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查 D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问
A、一级支行贷后管理岗要每日对对新增贷款和逾期贷款电子数据进行逐笔检查 B、二级分行业务检查员平均每周应有3-4天进行现场检查，其余时间进行非现场检查 C、二级分行业务检查员每月通过系统抽查业务不得少于当月新增业务的20% D、一级分行业务检查员每月必须对辖区内10个以上一级支行进行非现场检查，每个支行抽查贷款笔数不得低于5笔
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