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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

当标的证券出现(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。

A、A.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%

B、B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

C、C.标的证券近期涨幅较高

D、D.标的证券对应的上市公司存在退市风险

E、E.标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查

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第2题

A、A.证券公司证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论专业性和审慎
  

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第5题

A、波动加挂  B、到期加挂  C、调整加挂  D、变动加挂  

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