A、A.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% B、B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 C、C.标的证券近期涨幅较高 D、D.标的证券对应的上市公司存在退市风险 E、E.标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查
A、A.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% B、B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 C、C.标的证券近期涨幅较高 D、D.标的证券对应的上市公司存在退市风险 E、E.标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查
A、完全依靠折扣率、费率吸引客户 B、不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率,折扣率设置不合理 C、比较识别标的证券流动性,分析项目质量 D、不顾标的证券实际情况承揽,无视项目隐患风险
A、证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查 B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
A、A.在回购期内,逆回购方有权对质押证券进行转卖
B.交易双方对质押证券采取买断和卖断的方式
C.正回购方所质押证券的所有权让渡给逆回购方
D.在回购期内,逆回购方有权对质押证券进行再回购