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【判断题】

标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。

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第1题

[判断题] 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。

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第2题

[判断题] 在质押标的证券解除限售条件满足时，融资人可以不用及时委托上市公司申请办理相应质押标的证券的解除限售手续。

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第3题

[] 当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。

A、A.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% B、B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 C、C.标的证券近期涨幅较高 D、D.标的证券对应的上市公司存在退市风险 E、E.标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查

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第4题

[单选题] 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。

A、划转给客户 B、由证券公司代客户行使 C、由证券公司保留 D、按双方约定的方式分配

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第5题

[简答题] 《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

A、A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

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第6题

[] 证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。

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第7题

[单选题] 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

A、中国证券登记结算有限责任公司 B、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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第8题

[单选题] （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A、股票抵押回购交易 B、股票质押回购交易 C、约定式购回证券交易 D、债券质押式报价回购交易

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第9题

[多选题] 下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的有（）。

A、证券托管机构及限售情况 B、司法冻结 C、有效身份证明文件号码 D、证券账户号码

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