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【多选题】

在履行客户身份识别义务时，应当报告以下可疑行为（）

A、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

B、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第1题

[] 金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

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第2题

[单选题] 金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。

A、提交大额报告 B、提交可疑报告 C、提交重点可疑报告 D、提交尽职调查报告

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第3题

[] 金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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第4题

[填空题] 金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

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第5题

[] 以下哪项不属于金融机构履行反洗钱义务时应当确立的制度？（）

A、A.客户身份识别制度 B、B.客户身份资料和交易记录保存制度 C、C.大额交易和可疑交易报告制度 D、D.为储户保密制度

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第6题

[单选题] 在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

A、金融机构 B、保险公司 C、银行 D、证券公司

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第7题

[多选题] 依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。

A、客户身份识别制度 B、客户身份资料和交易记录保存制度 C、大额交易和可疑交易报告制度 D、责任追究制度

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第8题

[] 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务。

A、A.客户身份识别制度 B、B.客户身份资料和交易记录保存制度 C、C.大额交易和可疑交易报告制度 D、D.宣传、培训制度

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第9题

[单选题] 金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应（）。

A、提交大额报告 B、提交可疑报告 C、提交重点可疑报告 D、提交尽职调查报告

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