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【判断题】

金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

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第1题

[] 金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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第2题

[单选题] 金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。

A、提交大额报告 B、提交可疑报告 C、提交重点可疑报告 D、提交尽职调查报告

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第3题

[单选题] 金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应（）。

A、提交大额报告 B、提交可疑报告 C、提交重点可疑报告 D、提交尽职调查报告

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第4题

[单选题] 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

A、中国人民银行总行 B、中国人民银行当地分支机构 C、金融机构总部 D、金融机构内设反洗钱部门

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第5题

[单选题] 金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）

A、第三方承担 B、金融机构 C、双方共同承担 D、双方协商承担

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第6题

[单选题] 在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

A、金融机构 B、保险公司 C、银行 D、证券公司

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第7题

[填空题] 金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

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第8题

[单选题] 金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）

A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任 C、由双方共同承担责任 D、双方皆不承担责任

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第9题

[单选题] 金融机构在履行客户身份识别义务时采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的，应（）。

A、提交大额报告 B、提交可疑报告 C、提交重点可疑报告 D、提交尽职调查报告

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