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【单选题】

根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

A、5亿

B、8亿

C、9亿

D、10亿

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第1题

[简答题] （　）能参与证券市场法律法规的制定。A、全国人民代表大会B、证券公司C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限公司此题为多项选择题。

A、A、全国人民代表大会
B、证券公司
C、中国证券业协会
D、中国证券登记结算有限公司
此题为多项选择题。

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第2题

[多选题] 集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。

A、证券交易所 B、证券登记结算机构以及证券公司住所地 C、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 D、中国证券业协会 E、中国国银行业协会

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第3题

[单选题] 关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（）。

A、保险公司可自行在中国证券业协会备案 B、个人投资者在主承销处备案 C、私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案 D、信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

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第4题

[单选题] 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元

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第5题

[单选题] （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

A、中国证券投资基金业协会 B、中国证券监督管理委员会 C、中国证券业协会 D、中国证券登记结算有限责任公司

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第6题

[单选题] 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

A、证券公司 B、中国证券业协会 C、中国证券监督管理委员会 D、证券交易所

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第7题

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司住所地证监会派出机构 D、中国证券监督管理委员会总部

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第8题

[简答题] 企业债券由( )进行审核，而公司债券的核准机构是( )。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，国家发改委

A、A.国家发改委，证券业协会
B.国家发改委，中国证监会
C.中国证监会，国家发改委
D.中国证券业协会，国家发改委

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第9题

[单选题] （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A、证券交易所 B、证券公司注册地中国证监会派出机构 C、集合资产管理计划的托管银行 D、中国证券业协会

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