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【单选题】

（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A、证券交易所

B、证券公司注册地中国证监会派出机构

C、集合资产管理计划的托管银行

D、中国证券业协会

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第1题

[单选题] 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

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第2题

[判断题] 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。

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第3题

[判断题] 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。

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第4题

[单选题] 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第5题

[单选题] 关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查 B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

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第6题

[单选题] 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、II、III、IV D、I、II、IV

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第7题

[单选题] 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第8题

[] 下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

A、A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺 B、B.证券公司与客户约定共同承担投资风险 C、C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 D、D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

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第9题

[单选题] 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、II、III D、II、IV

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