【多选题】
合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
查看正确答案A、实时预警监控 B、事后对比分析 C、风险跟踪处理 D、编制监控报告
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第4题
A、A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告 B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告 C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告 D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第8题
A、对相关业务进行实时监控、风险分析和报告 B、设定业务监控指标 C、管理风险监控系统用户及其访问权限 D、监督险监控系统用户操作和系统运行等工作 E、根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
