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【判断题】

证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

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第1题

A、A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
  

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第3题

A、根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务  B、从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券  C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为  D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券  

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第5题

A、A、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的  B、B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务  C、C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为  D、D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为  

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第6题

A、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元  B、证券公司经营证券承销保荐、证券自营证券资产管理、其他证券业务业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元  C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销保荐、证券自营证券资产管理、其他证券业务业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元  D、证券公司经营证券承销保荐、证券自营证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元  

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第8题

A、自营投资决策机构  B、董事会  C、自营业务部门  D、非自营业务部门  

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第9题

A、证券自营证券经纪;证券资产管理  B、证券自营证券经纪;证券投资咨询;证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  C、证券自营证券经纪;证券投资咨询  D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销保荐;证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销保荐;证券资产管理  

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