【多选题】
合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
A、实时预警监控
B、事后对比分析
C、风险跟踪处理
D、编制监控报告
查看正确答案A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告 B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理 C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报 D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
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第4题
A、A.合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时 B、B.监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时 C、C.监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时 D、D.内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时
第5题
A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告 B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告 C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告 D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第7题
A、对相关业务进行实时监控、风险分析和报告 B、设定业务监控指标 C、管理风险监控系统用户及其访问权限 D、监督险监控系统用户操作和系统运行等工作 E、根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
第9题
A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批 B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批 C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批 D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
