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【单项选择题】

证券业从业人员的诚信信息包括（）<br /> Ⅰ．基本信息<br /> Ⅱ．奖励信息<br /> Ⅲ．人员财务信息<br /> Ⅳ．处罚处分信息<br />  <p> 证券业从业人员的诚信信息包括（）<br /> Ⅰ．基本信息<br /> Ⅱ．奖励信息<br /> Ⅲ．人员财务信息<br /> Ⅳ．处罚处分信息<br />  </p>

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、B.Ⅱ、Ⅲ

C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

[单选题] 证券业从业人员诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第2题

[多选题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统 B、进行调查 C、视情节轻重采取纪律惩戒措施 D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

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第3题

[单选题] （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息 B、奖励信息 C、处罚信息 D、交友情况信息

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第4题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》<br/>B.《证券业从业人员资格管理办法》<br/>C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》<br/>D.《证券公司合规管理试行规定》<br/>

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第5题

[] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A、A.I、II、III、IV B、B.I、II、IV C、C.I、III、IV D、D.I、II、III

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第6题

[单选题] 证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

A、7 B、10 C、15 D、20

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第7题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

A、在执业过程中获得的未公开信息 B、国家秘密 C、客户的商业秘密及个人隐私 D、所在机构的商业秘密

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第8题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第9题

[简答题] 证券经纪业务包括( )。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务A.①②B.①③C.②③D.①④

A、A.①②<br/>B.①③<br/>C.②③<br/>D.①④<br/>

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