【多选题】
当出现下列情况时，风险控制岗须及时向部门负责人报告，并及时报公司分管领导（）。
A、发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为
B、发现风控指标触及阀值
C、发现重大风险隐患的投资行为
查看正确答案A、发现异常交易 B、对账单与交易员提供的交易记录有重大差异 C、出现超买行为 D、其它违规、违纪行为
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第9题
A、主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移 B、重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制 C、定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性 D、对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险
