A、主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移
B、重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制
C、定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性
D、对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险
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A、一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用 B、关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用 C、操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用 D、操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用
A、操作风险与控制评估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指总行各职能部门、各分行作为操作风险所有人，定期评估所管关键业务流程的操作风险及其控制，使用模板持续记录并报告评估结果的标准化流程 B、操作风险关键风险指标（Key Risk Indicator，KRI）是指对一个或多个操作风险敞口，通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性，对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程 C、操作风险重大事件报告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是对可能产生重大负面影响的操作风险事件进行快速报告的流程，旨在确保重大事件能够在发生后的第一时间上报高级管理层及相关各方，从而有效控制重大事件的负面影响 D、操作风险损失数据搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作风险损失数据（包括损失事件信息和会计记录中确认的财务影响）的搜集、汇总、监控、分析和报告工作
A、操作风险与控制评估（RACA）针对发生过损失来对风险进行识别和分析 B、关键风险指标监控（KRI）通过及时观测反映当前情况的指标数据来对风险进行监控 C、操作风险损失数据搜集（LDC）通过搜集过去发生的损失事件来对风险进行审视、分析和总结 D、操作风险管理三大工具，分别从未来、现在、过去的完整视角对操作风险进行管理
A、A.一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题 B、B.各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价 C、C.稽核部门检查或评价 D、D.二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
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