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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券营业部应当将()放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动。

A、证券经营机构营业许可证

B、证券经纪人证书

C、证券经纪人管理制度

D、员工信息栏

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第1题

A、证券公司申请住所地证监局辖区内新设业部的,上一年度证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别C类以上(含C类)  B、申请全国范围内新设业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入于行业前20名,且证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券业部平均代理买卖证券业务净收入于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别B类以上(含B类)  C、证券公司收购业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券业部的条件;具备区域内设点条件的证券公司,只能收购所区域内的证券业部  D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当2010年8月底前予以清理并关闭  

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第3题

A、公司网站  B、证券业部营业场所  C、指定的报刊  D、证券业协会网站  

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第4题

A、A.管理能力及证券业部的客户拓展水平和客户服务  B、B.盈利能力及证券业部的客户拓展水平和客户服务  C、C.管理能力及证券业部的客户管理水平和客户服务  D、D.盈利能力及证券业部的客户管理水平和客户营销  

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第5题

A、促进证券业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度  B、促进证券业部完善管理环境,提高风险管理水平  C、促进证券业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时  D、促进证券业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施  

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第7题

A、各证券业部需以季度为单,上报本业部培训计划  B、证券业部培训完成情况应纳入年度考核指标中  C、证券业部培训完成情况不纳入年度考核指标中  D、培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定  

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