A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
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A、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 B、向银监会提交商业银行合规风险评估报告 C、实施合规风险的监测报告工作 D、全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监 B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
A、合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B、合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C、合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D、合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位 B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突 C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员 D、合规负责人全面负责合规风险管理
A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门 B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体 C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估 D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
A、完善风险管理体制机制 B、规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系 C、健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全 D、持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
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