合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

A、①②③

B、①④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

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第1题

[] 下列关于合规的说法错误的是（）。

A、A.合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则 B、B.合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险 C、C.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作 D、D.合规人人有责，合规应当从基层做起

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第2题

[多选题] 关于合规管理的定位表述正确的是（）。

A、合规管理是风险管理的核心 B、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 C、合规管理是全面风险管理的重要组成部分 D、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

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第3题

[单选题] 从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。

A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动 B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法 C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化 D、合规风险与操作风险内涵相同

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第4题

[单选题] 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）

A、银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B、主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C、持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D、将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

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第5题

[] 合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

A、A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和 B、B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系 C、C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理 D、D.合规管理有动态化与日常化的特点

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第6题

[] 以下关于寿险公司风险管理的说法中，错误的是（）。

A、A.公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责 B、B.公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理 C、C.公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作 D、D.公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生的重大风险事件

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第7题

[单选题] 2012年某寿险公司在一季度经营形式分析会上，风险管理委员会提交一份报告，主要内容为鉴于去年公司投资形势不乐观，今年公司的分红水平可能大幅低于预期，有可能引发退保风险。加之三年前销售的三年期产品面临到期，上半年的现金流压力预计会很大。针对这种情况，提出了三个建议，一是各分公司做好退保应急预案，加大公司正面宣传及客户说服教育工作；二是及时调整投资结构，适当变现资产，应对现金流压力；三是做好产品更新换代，争取用新产品缓解到期压力。尽管公司采纳了风险管理委员会提出的建议，但是仍然出现了数起集中退保事件，部分合作银行网点遭到围堵，这说明（）

A、风险管理委员会作为寿险公司全面风险管理的第一道防线是失职的 B、银行网点不是保险公司的营业机构，其风险管控不属于寿险公司风险管理范围 C、寿险公司全面风险管理注重风险管理框架和制度的构建，对于具体风险事件的处置作用有限 D、寿险公司不仅要注重对现行风险管理流程和活动进行监督，更要注重对风险事件进行事后评估，以改进风险管理体系