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【多选题】

证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括()

A、明确对于风险管理中各种角色、责任和职权

B、阐明所面临的风险以及如何管理这些风险

C、通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识

D、在全公司建立风险管理的共同语言,具体的风险框架、政策、方案以及流程

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第1题

A、风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模,应对市场变化能力较强公司  B、风险管理能力与其现有业务规模基本匹配,应对市场变化能力一般公司  C、风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围公司  D、潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施公司  

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第5题

A、A.组织架构和体系  B、B.风险计量体系  C、C.流动性风险应急管理  D、D.信息管理系统  

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第6题

A、由营业部负责代销产品资质审核  B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理  C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握  D、代销产品宣传中可以承诺收益  

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第7题

A、业务创新和风险管理  B、经营管理和执业行为  C、投资决策和道德风险  D、财务管理制度和流动性风险  

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第8题

A、制定和执行合规管理制度  B、建立合规管理机制  C、培育合规文化  D、防范合规风险  

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第9题

A、证券公司应当由专门部门负责资产管理业务  B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度  C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告  D、证券公司应根据自身管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模  

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