搜题

【多项选择题】

以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有（）

A、A.组织架构和体系

B、B.风险计量体系

C、C.流动性风险应急管理

D、D.信息管理系统

查看正确答案

更多“以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有（）”相关的问题

第1题

[判断题] 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

点击查看答案

第2题

[] 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

点击查看答案

第3题

[判断题] 对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。

点击查看答案

第4题

[单选题] 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试。

A、每月 B、每季度 C、每半年 D、每年

点击查看答案

第5题

[判断题] 证券公司面临的流动性风险属于系统性风险。

点击查看答案

第6题

[单选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

A、业务创新和风险管理 B、经营管理和执业行为 C、投资决策和道德风险 D、财务管理制度和流动性风险

点击查看答案

第7题

[多选题] 下列属于流动性风险的管理流程的有（）。

A、流动性风险的识别 B、流动性风险的计量 C、流动性风险的监测 D、流动性风险的控制 E、流动性风险的缓释

点击查看答案

第8题

[判断题] 商业银行的流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序构建了商业银行流动性风险管理的制度框架，应至少每半年评估一次，并在必要时进行修订。

点击查看答案

第9题

[单选题] 关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本 Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅴ长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服