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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

在与客户的业务关系存续期间,应当重新识别客户身份的业务情形有()。

A、客户行为或者交易行为出现异常的

B、客户要求变更姓名的

C、分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D、客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的

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第7题

A、在为客户提供规定金额以上一次性金融服务时,应当通过客户出示有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户真实身份。  B、采取合理方式确认代理关系存在,分别对代理人和被代理人采取之相应身份识别措施。  C、对已经开展了身份识别客户,不论出现何种情形,尽量不对客户身份进行重新识别。  D、客户业务关系续期应当采取持续客户身份识别措施。  

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第8题

A、客户办理大额现金存取业务时  B、对先前获得客户身份资料真实性、有效性、完整性有疑问  C、客户业务关系续期建立业务关系  D、办理业务中发现异常现象  

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第9题

A、建立业务关系时  B、销户时  C、业务关系续期  D、以上说法都正确  

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