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【单选题】

发现（）等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。

A、大笔买入

B、盗买盗卖

C、大笔卖出

D、频繁买卖

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更多“发现（）等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。”相关的问题

第1题

[多选题] 从会计资料的异常情况中发现账务错弊疑点的方法主要有（）

A、从异常的数字中发现疑点 B、从异常的业务发生时间中发现疑点 C、从异常的业务往来单位发现疑点 D、从异常的业务内容中发现疑点 E、以上说法不全对

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第2题

[多选题] 建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

A、异常操作 B、频率交易 C、异常资金流动 D、异常交易

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第3题

[] 营业网点应建立举报奖励制度，明确员工与客户违规交易、员工越界（）、员工异常行为等表现形式。通过柜员监督柜员，及时发现员工异常行为线索，并切实维护好线索提供人的权益。

A、A.审批行为 B、B.执行行为 C、C.授权行为 D、D.代办行为

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第4题

[] 总公司、省级及地市级分公司应定期对下级公司识别并认定排除疑点的异常交易进行抽查，抽查比例应不低于抽查业务区间内排除疑点的异常交易总量的（）。

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第5题

[填空题] 从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。

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第6题

[单选题] 金融机构如果有合理理由排除疑点，或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动。则不能将所发现的交易作为（）报告。

A、大额交易 B、可疑交易 C、异常交易 D、正常交易

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第7题

[单选题] 建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

A、证券经纪人业务支持系统 B、营销管理系统 C、客户交易行为的分析监控系统 D、投顾管理系统

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第8题

[多选题] 出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。

A、客户行为或者交易情况出现异常的 B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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第9题

[] 日常工作中发现其资金往来存在可疑的，应及时调整客户风险等级并报告（）行为。

A、A.大额交易 B、B.可疑交易 C、C.异常交易 D、D.关注交易

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