公司开展资产管理业务必须向()提出申请,以取得客户资产管理业务资格。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、以上都不是
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、以上都不是
A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作 B、除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作 C、投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作 D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作
A、具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B、开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C、具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D、做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模