【多选题】
证券公司应建立投诉处理及责任追究机制，能够（）
A、保证建立具体
B、明确的投诉和差错纠纷处理流程
C、以适当形式向客户明示
D、对客户投诉有选择性的处理
查看正确答案A、建立证券经纪人管理制度 B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统 C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划 D、建立投诉处理及责任追究机制
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第7题
A、涉及证券公司自身责任的，应当直接处理 B、涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理 C、由产品发行人承担全部责任 D、证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人
第8题
A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇 C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据 D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
