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【单项选择题】

期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。<br /> Ⅰ.明晰职责<br /> Ⅱ.强化制衡<br /> Ⅲ.加强风险管理<br /> Ⅳ.统一核算<p> 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。<br /> Ⅰ.明晰职责<br /> Ⅱ.强化制衡<br /> Ⅲ.加强风险管理<br /> Ⅳ.统一核算</p>

A、A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、B.Ⅰ、Ⅳ

C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

[] 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

A、A.期货公司 B、B.中国证监会 C、C.监控中心 D、D.中期协会

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第2题

[单选题] 下列有关期货公司的定义，正确的是（）。

A、期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织 B、期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织 C、期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织 D、期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金

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第3题

[多选题] 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。

A、会计师事务所 B、监管机构 C、证券期货经营机构 D、上市公司

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第4题

[单选题] 期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。

A、风险监管报表 B、财务分析报表 C、利润分析报表 D、风险分析报表

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第5题

[] 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A、A.所在地中国证监会派出机构 B、B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C、C.中国期货业协会 D、D.所在地工商行政管理机构

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第6题

[单选题] 发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告（）。 Ⅰ.期货公司设立、变更 Ⅱ.期货公司解散、破产 Ⅲ.期货公司被撤销期货业务许可 Ⅳ.期货公司分支机构设立、变更、终止

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

[多选题] 附属机构应按照《公司法》、所处行业监管法规以及民生银行集团管理要求，结合自身发展需要，按照（）的原则，建立和完善决策、执行、监督、反馈各环节有机统一的公司治理体系。

A、分工明确 B、统一规范 C、运转高效 D、相互制衡

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第8题

[判断题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。

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第9题

[单选题] 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、代期货公司、客户收付期货保证金 C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施 D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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