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【单选题】

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。

A、风险监管报表

B、财务分析报表

C、利润分析报表

D、风险分析报表

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第1题

[单选题] 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A、3 B、5 C、6 D、7

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第2题

[单选题] 期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A、报送的风险监管报表有虚假记载的 B、未按期报送风险监管报表的 C、风险监管指标达到预警标准的 D、风险监管指标不符合规定标准的

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第3题

[] 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）。

A、A.发展规划 B、B.客户数量 C、C.风险监管指标 D、D.交易规模

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第4题

[单选题] 按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％ B、120％ C、125％ D、150％

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第5题

[判断题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。

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第6题

[简答题] 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传

A、A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传

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第7题

[] 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算

A、A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

[] 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

A、A.期货公司 B、B.中国证监会 C、C.监控中心 D、D.中期协会

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第9题

[单选题] （）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司 D、期货保证金安全存管银行

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