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【单选题】

按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

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第1题

[单选题] 期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。

A、风险监管报表 B、财务分析报表 C、利润分析报表 D、风险分析报表

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第2题

[单选题] 期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A、报送的风险监管报表有虚假记载的 B、未按期报送风险监管报表的 C、风险监管指标达到预警标准的 D、风险监管指标不符合规定标准的

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第3题

[] 期货公司申请金融期货经纪业务资格，要求申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、A.2 B、B.6 C、C.12 D、D.3

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第4题

[] 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）。

A、A.发展规划 B、B.客户数量 C、C.风险监管指标 D、D.交易规模

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第5题

[单选题] 期货公司申请设立分支机构，申请日前（）个月符合风险监管指标标准。

A、1 B、2 C、3 D、5

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第6题

[单选题] 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A、3 B、5 C、6 D、7

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第7题

[单选题] 寿险公司分类监管是对寿险公司的综合评级体系。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。寿险公司分类监管分为两个层次：一是对法人机构的分类监管；二是对分支机构的分类监管。两个层次的分类标准都是依据各自被监管主体风险程度的不同分为A、B、C、D等四类。监管机构依据业务经营风险指标、合规风险指标以及内控风险指标监测寿险公司分支机构，并进行分类。在业务经营风险指标中，除了退保率之外，还包含的指标是（）：①投诉率；②营销员12个月留存率；③保费继续率；④业务及管理费用率；⑤佣金及手续费率。

A、①③④ B、①②③⑤ C、①③④⑤ D、①②③④⑤

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第8题

[单选题] 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、获利能力 B、流动能力 C、变现能力 D、支付能力

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第9题

[] 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算

A、A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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