A、A.内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
B、B.内控管理部门针对发现问题提出整改意见
C、C.内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
D、D.内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
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A、内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议，对发现问题进行全面复核 B、评价计分的主要依据是非现场测试所获得的证据 C、在进行评价计分时，应紧扣关键的内部控制环节和控制要点，对评价发现事项、问题作适当的分类、汇总和合并后计分，以突出评价重点和精简计分工作量 D、评价计分由内控管理部门集中组织人员进行计分
A、A.一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题 B、B.各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价 C、C.稽核部门检查或评价 D、D.二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
A、流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可 B、对于缺陷产生原因的判定 C、缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题 D、整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象
A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构 B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会 C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据 D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价
A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性 B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性 C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性 D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
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