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提问人：网友 发布时间：
【单项选择题】

以下符合保荐代表人注册条件的有（）。<br /> Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历<br /> Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行<br /> Ⅲ未负有重大到期未偿债务<br /> Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚<p> 以下符合保荐代表人注册条件的有（）。<br /> Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历<br /> Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行<br /> Ⅲ未负有重大到期未偿债务<br /> Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚</p>

A、A.Ⅰ、Ⅱ

B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E、E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
[单选题] 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ&nbsp;&nbsp;B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;

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第2题
[单选题] 保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ&nbsp;&nbsp;D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;

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第3题
[单选题] 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查&nbsp;&nbsp;B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止&nbsp;&nbsp;C、一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业&nbsp;&nbsp;D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志&nbsp;&nbsp;

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第4题
[单选题] 下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止

A、I、II、III&nbsp;&nbsp;B、I、II、III、IV&nbsp;&nbsp;C、I、II、IV&nbsp;&nbsp;D、II、III、IV&nbsp;&nbsp;

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第5题
[单选题] 以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A、Ⅰ&nbsp;&nbsp;B、Ⅰ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;C、Ⅱ、Ⅲ&nbsp;&nbsp;D、Ⅳ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;E、Ⅲ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;

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第6题
[] 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ&nbsp;&nbsp;B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;

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第7题
[单选题] 保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ&nbsp;&nbsp;

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第8题
[单选题] 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，（）撤销其保荐代表人资格。

A、中国证监会&nbsp;&nbsp;B、中国证券业协会&nbsp;&nbsp;C、证券公司&nbsp;&nbsp;D、国务院&nbsp;&nbsp;

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第9题
[] 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A、A.Ⅰ、Ⅱ&nbsp;&nbsp;B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ&nbsp;&nbsp;C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ&nbsp;&nbsp;

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