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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

下列关于保荐代表人的说法正确的是()。<br /> Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力<br /> Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密<br /> Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份<br /> Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为<p> 下列关于保荐代表人的说法正确的是()。<br /> Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力<br /> Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密<br /> Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份<br /> Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为</p>

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“下列关于保荐代表人的说法正确的是()。<br /> Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力<br /> Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密<br /> Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份<br /> Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为<p> 下列关于保荐代表人的说法正确的是()。<br /> Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力<br /> Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密<br /> Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份<br /> Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为</p>”相关的问题
第2题

A、保荐人对上市公司定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目两名保荐表人均应参加现场检查  B、原保荐表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责,其责任在保荐表人更换后终止  C、一般来说,两名保荐表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业  D、保荐表人必须为其具体负责每一项目建立尽职调查工作日志  

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第4题
[] 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题通知》,保荐机构应当对保荐项目重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业保荐表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中污染情况,了解发行人环保支出及环保设施运转情况,不应仅以主管环保部门环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人诉讼事项,保荐表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题通知》,保荐机构应当对保荐项目重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业保荐表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中污染情况,了解发行人环保支出及环保设施运转情况,不应仅以主管环保部门环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人诉讼事项,保荐表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A、A.Ⅰ、Ⅱ  B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第6题

A、最近3年担任过规定发行股份购买资产项目签字人  B、具备3年以上保荐相关业务经历  C、最近3年未受到中国证监会行政处罚  D、参加保荐表人胜任能力考试且成绩合格有效  E、未负有数额较大到期未清偿债务  

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第8题

A、中国证监会  B、中国证券业协会  C、证券公司  D、国务院  

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第9题

A、行政审批资格从业人员  B、核准表人资格从业人员  C、监管表人资格从业人员  D、保荐表人资格从业人员  

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