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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。

A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查

B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止

C、一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业

D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

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第5题
[] 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题通知》,保荐机构应当对保荐项目重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业保荐表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中污染情况,了解发行人环保支出及环保设施运转情况,不应仅以主管环保部门环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人诉讼事项,保荐表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题通知》,保荐机构应当对保荐项目重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业保荐表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中污染情况,了解发行人环保支出及环保设施运转情况,不应仅以主管环保部门环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人诉讼事项,保荐表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A、A.Ⅰ、Ⅱ  B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第9题

A、中国证监会  B、中国证券业协会  C、证券公司  D、国务院  

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