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提问人：网友 发布时间：
【单选题】

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。<br /> Ⅰ.变更登记申请报告<br /> Ⅱ.证券业执业证书<br /> Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明<br /> Ⅳ.原保荐机构出具的接收函

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
[单选题] 下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止

A、I、II、III  B、I、II、III、IV  C、I、II、IV  D、II、III、IV  

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第2题
[单选题] 保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第3题
[单选题] 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。 Ⅰ甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A、Ⅰ、Ⅱ  B、Ⅱ、Ⅲ  C、Ⅰ、Ⅳ  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第4题
[单选题] 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

A、保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查  B、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止  C、一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业  D、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志  

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第5题
[] 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第6题
[] 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A、A.Ⅰ、Ⅱ  B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第7题
[单选题] 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（）具体负责保荐工作。

A、行政审批资格的从业人员  B、核准代表人资格的从业人员  C、监管代表人资格的从业人员  D、保荐代表人资格的从业人员  

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第8题
[单选题] 保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

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第9题
[多选题] 内核委员会审核通过并经总经理决定正式推荐的项目，由公司出具（）签名的发行保荐书；保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

A、总经理  B、保荐业务负责人  C、内核负责人  D、保荐代表人  E、项目协办人员  

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