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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。<br /> Ⅰ上市保荐书<br /> Ⅱ保荐协议<br /> Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件<br /> Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书<br /> Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

A、发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任荐人  B、发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任荐人  C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度  D、荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定  E、荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作  

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第3题
[] 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。 Ⅰ荐人上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告 Ⅱ荐人上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后,荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。 Ⅰ荐人上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告 Ⅱ荐人上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后,荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

A、A.Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第9题

A、分业;股票保荐承销资质  B、混业;上市财务顾问  C、混业;股票保荐承销资质  D、分业;上市财务顾问  

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