A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C、调查内部可能违反合规政策的事件
D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
更多“以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）”相关的问题
A、主动识别本业务条线的合规风险点 B、主动寻求合规部门的合规咨询及建议 C、主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持 D、向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展 B、合规管理是审计的重要内容和监督对象 C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计 D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
A、A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和 B、B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系 C、C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理 D、D.合规管理有动态化与日常化的特点
A、合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
客服
TOP
查看正确答案
