A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B、合规管理是审计的重要内容和监督对象
C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
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A、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标 B、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉 C、合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后 D、合规的容忍度非常低，甚至是零容忍
A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
A、合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好 B、合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据 C、合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响 D、合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
A、合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B、合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C、合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D、合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
A、A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确 B、B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性 C、C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告 D、D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确
A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等 B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等 C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点 D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施 B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求 C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范 D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
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