【单选题】
关于合规检查，描述错误的是（）。
A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一
B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定
查看正确答案A、合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规 B、合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面 C、“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点 D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
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第2题
A、检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案 B、检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案 C、分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案 D、分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
第3题
A、合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好 B、合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据 C、合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响 D、合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
第4题
A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展 B、合规管理是审计的重要内容和监督对象 C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计 D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
第5题
A、A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确 B、B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性 C、C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告 D、D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确
第6题
A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等 B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等 C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点 D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第7题
A、A.创新导致的合规风险总是负面的，风险极大 B、B.创新，在很大程度上就是要打破常规 C、C.创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范 D、D.创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈
第8题
A、检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位 B、现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》 C、《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认 D、对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
第9题
A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
