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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。

A、认定为不适当人选

B、责令停止职权

C、依法移送司法机关

D、对其采取监管谈话

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第3题

A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利  B、根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划  C、知情的权利  D、除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益  

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第4题

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法
D.《证券公司合规管理试行规定》
  

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第5题

A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转  B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务  C、付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户,对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司无需过渡账户,直接进行客户结算账户资金划付  D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算  

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第6题

A、《信托公司集合资金信托业务管理办法》  B、《信托公司集合资金信托监督管理办法》  C、《信托公司集合资金信托计划管理办法》  D、《信托公司集合资金信托管理实施办法》  

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第7题

A、A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理  B、B.证券公司不得将客户的交易结算资金证券归入其自有财产  C、C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金证券  D、D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金证券不属于其破产财产或者清算财产  

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