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【单选题】

特定风险主要针对证券发行人哪方面的变化？（）

A、信用风险

B、经营状况

C、业务范围

D、流动性风险

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第1题

[] 银行在衡量利率风险时，可以对以下哪项头寸直接进行抵消来计算风险？（）

A、A.不同发行人的不同证券头寸 B、B.同一发行人的不同证券头寸 C、C.同一证券的多头和空头头寸 D、D.不同证券的多头和空头头寸

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第2题

[判断题] 公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。

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第3题

[多选题] 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）

A、发行人基本情况 B、公司债券主要发行条款 C、发行人是否履行了规定的内部决策程序 D、对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见 E、发行人存在的主要风险

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第4题

[单选题] 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅳ E、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

[判断题] 在一项证券投资中，证券发行人无法按期支付利息或本金的风险称为变现风险

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第6题

[单选题] 下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（）。 Ⅰ律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务 Ⅱ律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务 Ⅲ同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见 Ⅳ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见 Ⅴ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

[单选题] 下列属于公开发行证券的是（）。

A、向特定对象发行证券累计超过150人 B、向特定对象发行证券 C、向不特定对象发行证券 D、向特定对象发行证券累计超过100人

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第8题

[] 中期票据评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素进行评级？（）

A、A、债券发行人的经营状况 B、B、债券发行人的偿债能力 C、C、债券发行人的资信状况 D、D、投资人承担的风险水平

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第9题

[单选题] 在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、I、Ⅲ D、I、Ⅳ

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