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【判断题】

公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。

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第1题

[判断题] 向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。

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第2题

[单选题] 下列属于公开发行证券的是（）。

A、向特定对象发行证券累计超过150人 B、向特定对象发行证券 C、向不特定对象发行证券 D、向特定对象发行证券累计超过100人

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第3题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

A、向不特定对象发行证券的 B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D、采取电视广告方式发行证券的

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第4题

[单选题] 下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

A、证券发行分为公开发行和非公开发行 B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行 C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 D、非公开发行，也称私募发行

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第5题

[] 下列选项中，属于公开发行证券的情形的有（）。

A、A.向50个特定对象发行 B、B.向100个特定对象发行 C、C.向300个特定对象发行 D、D.向法人发行

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第6题

[单选题] 在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、I、Ⅲ D、I、Ⅳ

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第7题

[] 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅱ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购 B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C、每次发行对象不得超过200人 D、非公开发行的公司债券可以公开转让

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第9题

[] 公募发行是指发行公司通过证券经营机构向社会的不特定投资者的发行。

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