在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、I、Ⅲ

D、I、Ⅳ

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第1题

[] 关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是（）

A、A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 B、B.证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 C、C.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 D、D.证券发行核准制实行实质管理原则

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第2题

[多选题] 根据金融市场上的“三公”原则，在市场运行过程中应做到：（）。

A、资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务 B、保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为 C、保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效 D、坚持政府监管与自律管理相结合