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【多选题】

在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则()。

A、代理原则

B、“三公”原则

C、优先原则

D、效率原则

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第1题

A、证券公司申请住所地证监局辖区内新设营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别C类以上(含C类)  B、申请全国范围内新设营业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别B类以上(含B类)  C、证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件;具备区域内设点条件的证券公司,只能收购所区域内的证券营业部  D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当2010年8月底前予以清理并关闭  

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第2题

A、A.证券代保管  B、B.代理登记开户  C、C.证券的自营买卖  D、D.代理证券买卖  

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第3题

A、承销业务  B、代理买卖业务  C、自营买卖业务  D、投资咨询业务  E、证券交易业务  

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第4题

A、承销业务  B、代理买卖业务  C、自营买卖业务  D、投资咨询业务  E、证券交易业务  

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第6题

A、证券自营业务  B、证券承销业务  C、证券经纪业务  D、其他证券业务  

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