公募发行是指发行公司通过证券经营机构向社会的不特定投资者的发行。

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第1题

[判断题] 按照债券的发行对象，债券的发行方式可分为私募发行与公募发行两种。私募发行是指面向少数特定的投资者发行，而公募发行是指面向不特定的广泛的投资者发行。一般来讲，私募发行多采用直接销售方式，公募发行多通过承销者办理债券的发行业务。

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第2题

[判断题] 证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。

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第3题

[单选题] 债券发行人不委托专门的证券发行机构，而是自己向投资者推销债券的发行方式是（）。 A．招标发行 B．公募发行 C．直接发行 D．私募发行

A、招标发行 B、公募发行 C、直接发行 D、私募发行

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第4题

[多选题] 以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是（）。

A、公募发行不必向证券管理机关办理申报，而私募必须申报 B、私募节省发行费用，而公募必须支付承销费用 C、私募不必向社会公布发行者内部财务状况等信息，公募发行必须公开 D、私募发行不利于提高知名度 E、公募发行可以提高发行者的知名度和信用度

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第5题

[] 公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式，以下关于两种方式比较的描述中，正确的是（）。 ①私募发行的发行程序和手续简单，公募发行的程序相对复杂 ②私募发行的成本较高，而公募发行的成本相对较低 ③私募发行的投资人数有限，公募发行的一次发行量较多 ④私募发行的信息披露范围较小，公募发行的信息披露要求较高公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式，以下关于两种方式比较的描述中，正确的是（）。 ①私募发行的发行程序和手续简单，公募发行的程序相对复杂 ②私募发行的成本较高，而公募发行的成本相对较低 ③私募发行的投资人数有限，公募发行的一次发行量较多 ④私募发行的信息披露范围较小，公募发行的信息披露要求较高

A、A.①④ B、B.①②③ C、C.①③④ D、D.①②③④

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第6题

[单选题] 材料一：2014年1月7日，监管机构发布了《关于保险资金投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》。通知中规定：第一，为促进保险业支持经济结构调整和转型升级，优化保险资产配置结构，允许保险资金投资创业板上市公司股票；第二，保险集团（控股）公司、保险公司直接投资创业板上市公司股票，应当具备股票投资能力；不具备股票投资能力的公司，应当委托符合条件的专业管理机构进行投资；第三，保险集团（控股）公司、保险公司应将投资创业板上市公司股票的账面余额纳入股票资产统一计算比例。材料二：2014年1月8日，监管机构在网站发布了“试点历史存量保单投资蓝筹股政策”的消息。消息称，经国务院同意，将启动历史存量高预定利率保单投资蓝筹股的政策，允许符合条件的部分持有历史存量保单的保险公司申请试点。主要政策内容包括，一是设定独立账户封闭运行；二是由公司根据自身资产负债匹配情况确定蓝筹股投资比例；三是对独立账户投资的蓝筹股试行逆周期资产认可标准；四是明确蓝筹股标准，蓝筹股是指经营业绩较好、具有稳定且较高现金股利支付的公司股票。这意味着，近4000亿元的“高利率保单”将不受股票投资比例的上限限制。公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式，以下关于两种方式比较的描述中，正确的是（） ①私募发行的发行程序和手续简单，公募发行的程序相对复杂 ②私募发行的成本较高，而公募发行的成本相对较低 ③私募发行的投资人数有限，公募发行的一次发行量较多 ④私募发行的信息披露范围较小，公募发行的信息披露要求较高

A、①④ B、①②③ C、①③④ D、①②③④

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第7题

[] 以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是（）。

A、A.公募发行不必向证券管理机关办理申报，而私募必须申报 B、B.私募节省发行费用，而公募必须支付承销费用 C、C.二者都不必向社会公布发行者内部财务状况等信息 D、D.私募发行不利于提高知名度 E、E.公募发行可以提高发行者的知名度和信用度

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第8题

[判断题] 公募基金是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。

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第9题

[单选题] 债券按是否通过中介机构发行，可分为（）

A、公募发行和私募发行 B、直接发行和间接发行 C、招标发行和肥招标发行 D、包销发行和代销发行

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