A、因难以合理预测的政策、市场、自然灾害等不可抗力造成损失的
B、授信工作人员无主观故意，不存在道德风险，且严格按照授信业务流程及有关法律法规、规章制度规定操作，勤勉尽职履责的
C、受到暴力胁迫时的失当行为且有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的
D、因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的
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A、违规行为较轻，没有造成危害的，免于处罚 B、保险公司整改及时，处理到位，主动消除或者减轻违规行为危害后果的，可酌情减轻或免于处罚 C、配合监管机构查处违规行为有立功表现的，从轻或者减轻处罚 D、对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的，依法从重处罚
A、境外机构境内人民币银行结算账户 B、托管账户 C、与中信银行签订三方存管协议约定开立的人民币单位银行结算账户账户 D、因贷款发放需开立的人民币单位银行结算账户（已取得中信银行授信批复）
A、为满足已经批准的新产品、新业务开办需要的 B、职能部门为加强内部管理制定的效力仅及于部门自身、不具有横向或者条线管理作用的内部规定 C、职能部门认为可以不予立项的情形 D、法律与合规部门认为可以不予立项的情形
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